证监会对华龙证券采取监管谈话措施

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发布日期：2022-06-15
有效期至：长期有效
安防监控商机区域：全国
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详细说明

证监会对华龙证券股份有限公司采取监管谈话措施，华龙证券存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。证监会要求公司合规负责人、投行业务负责人于6月15日15时0分接受监管谈话。

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